信用档案
监管机构处罚信息
违法行为类型: 非法经营/无牌照经营
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处罚1
CFTC:福汇英国未经注册提供外汇交易 -
行政处罚内容
福汇英国作为一个零售外汇交易商(RFDE)在没有注册CFTC的情况下,与美国客户进行杠杆式外汇交易。 该诉讼源自CFTC于2010年10月18日制订的新条例,并实施了某些《2010多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法》规定。新条例还要求外汇交易商采取步骤,保护投资者,包括维持资本和记录,以降低风险和提高透明度。 -
决定监管机构
美国CFTC
处罚结果
罚款14万美元
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处罚决定日期
公示日期
8/3/2011 1:54:21 PM
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赔偿金额
0.000
信息来源
CFTC:福汇英国未经注册提供外汇交易 -
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违法行为类型: 运营缺失等
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处罚2
福汇因监督失职,遭到CFTC罚以巨大金额 -
行政处罚内容
福汇因其监督失职,未能监督福汇外汇交易平台上57,000多位客户的账户交易,还指出福汇在CFTC执法部门进行调查的期间,其未能及时提交相关记录的处理费用。 CFTC指令要求福汇支付600万美元的民事罚款,并向其客户和以前的客户赔偿8,261,937美元。 至少从2008年6月18日到2010年12月17日期间,福汇的工作人员和代理商利用设置订单和执行市场订单、保证金清算订单时的价格变化,操作客户的帐户在福汇平台上进行交易,福汇对此没有认真监管。 福汇作为CFTC的注册者,未能及时出示某些记录, CFTC从而会发出传票,试图从福汇获得所需的记录。 -
决定监管机构
美国CFTC
处罚结果
罚款1420万美元
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处罚决定日期
公示日期
10/3/2011 1:49:28 PM
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赔偿金额
0.000
信息来源
福汇因监督失职,遭到CFTC罚以巨大金额 -
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违法行为类型: 运营缺失
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处罚3
FXCM因未有效履行职责,被处以84.3万美元的罚款 -
行政处罚内容
未能有效监督其高管、雇员以及涉嫌欺诈的Revelation Forex Fund,LP(简称RFF),被处以84.3万美元的罚款。 -
决定监管机构
美国CFTC
处罚结果
罚款84.3万欧元
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处罚决定日期
公示日期
9/8/2015 1:46:06 PM
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赔偿金额
0.000
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违法行为类型: 违反资本要求等多项规定
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处罚4
FXCM因违反资本要求等多项规定,遭到CFTC起诉 -
行政处罚内容
CFTC向福汇提起民事执行诉讼,指控其未能及时报告其资本不足,保证客户在交易中损失情况。 作为CFTC在册美国零售外汇交易商,福汇提供或参与零售外汇交易。根据CFTC净资本要求,要求福汇在2015年1月15日(也就是瑞郎事件当天)维持净资本约2500万美元。然而,福汇一度缺乏资金达2000万美金。 投诉还指控福汇在知道其调整后的净资本低于适用CFTC规定的要求资本时,未能立即通知CFTC。事实上,福汇也从未肯定的通知CFTC,直到全国期货协会(NFA)和CFTC联系福汇后,福汇才提交资金缺口通知。 投诉还指控福汇清除客户负余额的广告政策,实际上,它违反了CFTC监管规定。FXCM的清零负值客户余额的政策记录在FXCM的客户账户开立文件中,该文件规定,如果客户通过交易活动产生负余额,则FXCM会将客户账户为负余额清零。 -
决定监管机构
美国CFTC
处罚结果
遭到CFTC起诉
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处罚决定日期
公示日期
8/18/2016 1:41:13 PM
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赔偿金额
0.000
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违法行为类型: 宣传虚假/模糊信息
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处罚5
CFTC裁定FXCM向被欺骗零售客户支付700万美元 -
行政处罚内容
2017年2月6日,CFTC裁定并判决NFA对FXCM及其创始合伙人Niv和Ahdout的起诉。在2009年9月4日至2014年间,FXCM向零售客户宣传他们使用的是无交易柜台订单执行模型(NDD),声称比其竞争对手使用的交易台模型(DD)模型更好,而事实上,FXCM使用的就是交易台模型(DD),俗称做市商。 -
决定监管机构
美国CFTC
处罚结果
向被欺骗的零售客户支付700万美元
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处罚决定日期
公示日期
2/6/2017 1:37:12 PM
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赔偿金额
0.000
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违法行为类型: 非对称滑点等损害客户利益的违规操作
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处罚6
福汇因操作非对称性滑点,遭FCA罚款400万英镑 -
行政处罚内容
2006年8月1日到2010年12月17日,福汇因操作非对称性滑点违反了FCA法则6(客户利益)以及最优执行法则,处以罚款320万英镑。 2010年7月至2011年8月,FXCM UK隐瞒FXCM集团被调查一事,违反了FCA法则11,罚款80万英镑。 -
决定监管机构
英国FCA
处罚结果
共计罚款400万英镑
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处罚决定日期
公示日期
2/24/2014 11:40:52 AM
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赔偿金额
0.000
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投诉及曝光
维权类型: 其他
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投诉1
福汇英国关于瑞郎事件要求客户自己偿还负数资金 -
赔偿金额
0.000
维权类型: 汇款提款问题
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投诉2
福汇出金未到账 -
维权内容
出入金是投资者选择平台的重要考量因素。对于投资者而言,他们希望出入金越快越好。但在实际执行的过程中,受出入金方式、出入金审核周期等因素的影响,出入金速度可能受到影响。当然也有某种原因,造成账户无法出金或账户被禁。 比如:投资者2016年1月19日出金2700美金,截至2016年1月28日在银行查询无果。 -
处罚结果
平台商对投资者给予回复
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赔偿金额
0.000
信息来源
福汇出金未到账
维权类型: 止盈止损滑点问题
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投诉3
福汇交易挂单和止损出现大幅滑点 -
维权内容
在交易过程中,单子的成交价格与设置好的止盈止损价格出现不一致,订单按照更不利于投资者的价格执行,出现较大的滑点导致亏损。交易滑点是无法完全避免的,滑点是交易者的常见烦恼,也是广大平台商备受争议的环节。 比如:北京时间2015年6月5日8点28分,投资者在福汇平台挂黄金空单1174,但却在1166.43成交,近80个点的滑点。而且成交之后再有100美金盈利是手动平仓了,约5次都没有成功。最后不得不设置11688.19的止损,但却在1171.23成交,滑点30多个点,导致最后本应盈利近1000美金,现在却亏损480美金。 -
处罚结果
平台商对投资者给予回复
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赔偿金额
0.000
信息来源
福汇交易挂单和止损出现大幅滑点
维权类型: 平台交易问题
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投诉4
福汇FXCM行情差异过大 -
维权内容
除去点差、滑点、止盈止损等典型问题之外,投资者在交易过程中可能还遇到其他各种各样的问题,比如误删交易单、行情差异过大、平仓问题、交易数据错误等等。 比如:投资者在2018年9月21日分别在福汇FXCM做了一单4K的USD/CAD空单,开仓价1.29180,但是在2018年9月24日,现价1.29108的持单亏损5.01美金,同样在同一时间USD/CAD的15K空单开仓价1.29354仅盈利7.71美金。 -
处罚结果
平台商对投资者给予回复
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赔偿金额
0.000
信息来源
福汇FXCM行情差异过大
维权类型: 挪扣资金问题
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投诉5
福汇英国瑞郎事件挪走另一账户资金去抵扣负数结余 -
维权内容
平台商依据平台规定扣除客户部分或全部资金,或是由于操作不当,将客户资金多出金,后续再次转回到客户交易软件下面的情况等。 比如福汇英国瑞郎事件挪走另一账户资金去抵扣负数结余,并于2015年2月4日邮件要求客户自己偿还负数资金。根据此政策该账户的负数结余应该清零,福汇无权挪扣另一账户资金。 -
处罚结果
平台商对投资者给予回复
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赔偿金额
0.000
维权类型: 平台服务问题
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投诉6
FXCM福汇平台交易软件长时间死机无法操作 -
维权内容
由于网络不稳定等内部或外部不确定因素影响,客户在执行订单过程中受到影响,有的甚至造成损失。 比如:福汇自2012年8月29号至9月7号期间多次长时间平台死机,无法操作,导致投资者不能及时平仓而亏损。29号曾跟福汇反应,期间多次电话联系,福汇承认平台故障,要求投资者平掉所有仓位,等待解决方案,在福汇的要求下投资者平掉了所有仓位。之后福汇客服电话通知我决定赔付476美金,投资者不接受,从8月29号到9月7号由服福汇务器和客服指导平仓造成的损失是1280美金。 -
赔偿金额
0.000
维权类型: 手续费佣金问题
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投诉7
福汇FXCM银联入金多花了10%的手续费 -
维权内容
外汇交易手续费是平台向投资者收取的费用,对于手续费的高低,不同平台有不同规定。另外,为了开发客户资源,平台会招募代理商来为平台做宣传和推广。代理会收取一定的佣金作为回报。但两者在实际执行的过程中,会因各种原因,出现问题。 比如:投资者于2018年8月6日在福汇平台通过银联入金800美金,当时的人民币汇率6.8,不过平台按7.6入的金,多花了将近10%的费用,并且平台声称银联无手续费。 -
处罚结果
平台商对投资者给予回复
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赔偿金额
0.000
信息来源
福汇FXCM银联入金多花了10%的手续费
新闻报道
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触目惊心!福汇集团在全球的种种劣迹
从2005年12月至2014年8月,福汇被NFA(美国全国期货协会)先后罚款4次,美国CFTC(美国商品期货交易委员会)罚款1次,被FCA(英国金融服务监管局)罚款1次,罚款总金额达2338.5万美元。以下就是福汇被各监管机构罚款的历史记录: -
信息来源
触目惊心!福汇集团在全球的种种劣迹
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告中国全体外汇投资者-关于福汇巨亏的风险提示
福汇发布了救援计划的细节,其中关键内容为:投资银行Jefferies Group LLC的母公司Leucadia可能迫使福汇出售。该投资银行实质是给福汇高利贷,最高达1.7分的利息。福汇一年的盈利,在2014年为负数,在2013年才为3000多万美元。我们在之前的判断完全正确,这家投资公司不可能会做活雷锋。我们断定,福汇此次不可能翻身,经过此次严重打击,福汇不可能偿还高达3000多万美元的利息。
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关于福汇曝光和投诉
福汇多次被监管机构罚款,但是福汇依然我行我素,对国内投资者各种问题通常是敷衍了事,要么是官方回复一言盖之,要么是最后不了了之,甚者是置之不理。总体来说,客户反映的问题主要包括: (1)平台滑点严重,止损失效 (2)平台故障,导致平仓延迟。 (3)客户订单的执行价格在MT4图表之外。 (4)某些福汇代理投机倒把,骗取客户资金。 -
信息来源
关于福汇曝光和投诉