澳大利亚交易报告和分析中心(AUSTRAC)今天宣布完成对金融科技公司Afterpay的外部审计。

Afterpay审计时间线

2019年6月，AUSTRAC命令任命外部审计员审查Afterpay是否遵守《 反洗钱和反恐融资法案2006》（《 AML/CTF法案》）。

这一行动是AUSTRAC在与Afterpay持续接触一段时间后采取的。当时AUSTRAC对Afterpay的合规遵守情况表示担忧。外部审计师必须审查Afterpay的治理情况，并监督其与“反洗钱/反恐融资（AML/CTF）”框架有关的决策，识别和核实客户的程序，以及可疑事项的报告义务。

最终监管行动

今日，AUSTRAC指出，针对外部审计报告中确定的调查结果和建议，Afterpay对其反洗钱/反恐融资（AML/CTF）合规框架和金融犯罪功能进行提升，并完成了所有必要的补救活动。此外，Afterpay还完成了所有必要的确保合规的补救措施。

监管机构AUSTRAC考虑到Afterpay所递交关于《反洗钱和反恐融资法案2006》的最终审计报告和对调查结果的回应，不再针对Afterpay采取任何进一步监管措施。

Afterpay主席Elana Rubin表示：“我们很高兴收到AUSTRAC在外部审计后的决定，因为它为公司及其利益相关者提供了确定性，并承认公司为加强其反洗钱/反恐融资合规所做的工作。外部审计让Afterpay有机会更好地了解我们的义务，并改善我们管理反洗钱/反恐融资风险的方式。随着业务的持续增长，我们与AUSTRAC的持续合作来继续增强我们的反洗钱/反恐融资框架。