巴克莱银行的投资咨询部门-巴克莱资本今天同意支付9700万美元以与美国监管机构达成和解，美国证券交易委员会（SEC）此前指控其对大约25000名咨询客户过度收费。
SEC表示，由于缺乏验证收费是否恰当的程序，该银行对客户的过度收费大概为5000万美元。巴克莱资本通过两个咨询计划向2000多名客户收取费用，用于监控某些第三方投资经理人和投资策略，然而这些服务未按规定执行。
此外，巴克莱银行也被指控通过指导63家经纪客户购买更昂贵的股票类别（在其实可以获得更便宜的替代品的情况下）以收取超额共同基金销售费用。SEC还估计，巴克莱银行由于计算错误和其他计费系统错误从另外22138个帐户收取超额费用。
巴克莱银行既不承认也不否认SEC的调查结果，但是同意偿付受影响的客户。SEC在声明中解释道。这笔总罚款包括5000万美元的追缴，加上1400万美元的预估利息和3000万美元的罚款。此外，巴克莱银行还将向尚未履行的尽职调查费用的咨询客户支付额外的350万美元。
美国证券交易委员会执行部门联合主管Dabney O'Riordan评论说：“巴克莱银行未能确保客户获得他们的付出应得的服务。每一位受到损害的客户都将通过和解退还资金。“
另有几家银行已经被发现对投资咨询客户过度收费，现在面临诉讼。这笔罚款是近年来SEC最大的罚款之一，认为银行将赚取利润放在客户利益之前。
