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针对交易利益冲突,加拿大证券监管机构CSA出台工作指导
酷汇讯 | 07-31 19:11

安大略省,魁北克省,艾伯塔省,马尼托巴省和新不伦瑞克省的证券监管机构今天公布了《CSA多边工作人员审查通知》。

该通知概述了各项处理方法,用于审查内幕投标、发行人投标、企业合并及其他关联交易引起重大利益冲突,而冲突涉及少数股权担保人保护。该通知还向市场参与者传达了相关司法管辖区对独立董事专门委员会的意见和增强披露的要求。

CSA主席兼法国金融市场管理局总裁及首席执行官Louis Morisset表示:“我们关于利益冲突交易的监管框架旨在保护少数股权担保人,而那些获取信息更为方便或具有重大影响力的发行关联方涉及此类交易。”

该通知描述了工作人员如何审查利益冲突交易以评估对多边工具61-101保护少数群体安全持有人特别交易(MI 61-101)的遵守情况,包括此类审查的时间和范围,信息收集过程以及在违规情况下的补救措施。

该通知还包括讨论工作人员对独立董事特别委员会的意见,并根据MI 61-101的要求和相关指导,证券监管机构的决定以及在重大利益交易冲突审查中确定的问题。讨论会涉及专门委员会的角色,组成和任务,并披露有关利益冲突交易的背景,审批程序和公平意见。

该通知可以在相关司法管辖区的网站上找到。

加拿大各省和地区证券监管机构理事会CSA将统筹协调加拿大资本市场的监管。