OpenMarkets是澳大利亚领先的股票经纪公司之一。根据该国市场纪律小组（MDP）的侵权通知，OpenMarkets需支付20万澳元的罚款。澳大利亚监管机构ASIC已经声明，OpenMarkets违反了市场诚信规则，其中涉及ASX和Chi-X Australia Market交易所。

该股票经纪公司在2015年至2016年期间受到澳大利亚证券投资委员会（ASIC）小组严格审查。具体来说，该集团被发现多次违反市场诚信规则，这涉及多家澳大利亚交易所。

ASX和Chi-X Australia Market交易所都要求市场参与者为自动化订单处理（AOP）系统设置过滤器。但是，MDP发现OpenMarkets缺乏这样的过滤机制。

该种过滤机制有助于提高订单交易透明度，同时也有助于平稳执行订单。过滤机制负责防止不涉及有利所有权变化的交易，拒绝设置超过最高限值限制的卖单以及已被禁止卖空的订单。此外，该过滤机制还负责辨别定价远离其他市场现行价格的订单。

最终，MDM不认为OpenMarkets已经利用了适当的组织和技术资源设置过滤机制，罚款20万澳元。

最初要求支付56万澳元的罚款，但由于OpenMarkets许可协议中的条款，罚款额也减少了。

此次罚款对于OpenMarkets来说，可能并不是一件很大的事情。最近，OpenMarkets与Saxo Capital Markets Australia签署了一项合作协议，将进一步冲击传统经纪业务。战略伙伴关系迄今为止旨在使贸易民主化，为客户提供更好的贸易条件。