美国商品期货交易委员会(CFTC)于本周四(9月28日)发布通告，向摩根士丹利(MSCO)发出了一项命令申请并同时进行和解罚款，因其未能及时地督促和解交易所结算费用，最终向CME Group、ICE Futures US和其他交易所的客户就某些交易收取额外费用。摩根士丹利是在CFTC注册的期货委员会商户和临时注册的掉期经销商.
CFTC要求摩根士丹利支付50万美元的民事罚款，并停止任何违反CFTC监管的行为。
CFTC在通告中解释，客户执行交易的时候肯定是要支付一定的交易及结算费用，这是一家公司的正常业务。随后其清算公司需要将发票提供给摩根士丹利，再提交给顾客进行核查。
CFTC认为，摩根士丹利至少在2009年至2016年4月期间再某些方面未能实施和维持适当的汇兑清算费用系统和程序。在2010年之前，摩根士丹利认识到需要确保使用自动化系统的专业人员来管理越来越复杂的交易费用结构，摩根士丹利开发并开始实施专有的自动化系统来识别、处理和调节交易费用。
然而，摩根士丹利自动化系统的开发、设计和实施未能解决和防止客户被过多收取交换和清算费用的风险。在相关期间的绝大多数情况下，摩根士丹利没有自动化系统来检测可能会使客户被过多收取汇款费用的情况。
CFTC发现，在2009年至2016年4月期间，摩根士丹利在美国的交易量超过了1550182美元，摩根士丹利附属公司的客户与各种交易所的交易相比，被超额收取了1439047美元。MSCO已全额退还几乎所有受影响的客户的费用，并对相关剩余金额负责。
通告还提到，在2015年初，摩根士丹利更换了专利费系统自动化处理程序，就已经识别潜在的超额收费的问题，摩根士丹利表示这个功能本应该是用来防止未来交易中出现超额收费的情况。
摩根士丹利是CFTC处理的第四起结算公司的收费程序监管不力的案例，其余三例分别是：
1、2014年8月，美林证券因向客户违规收费而被CFTC罚款120万美元。
2、2016年8月，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，对巴克莱资本（Barclays Capital）处以80万美元罚款，因巴克莱在2011年1月至2015年4月在芝加哥商品交易所为客户进行交易和清算时，未能按规定有效监管对客户收取的佣金
3、2017年1月，CFTC命令摩根大通证券（J.P. Morgan Securities, LLC,）为监督不利支付90万美元的罚款。
