澳大利亚证券投资委员会ASIC宣布已取消Divitiarum Audax Pty Limited（又称Divitiarum Audax）的澳大利亚金融服务（AFS）许可证，并暂停Mackellar Financial Services Pty Ltd（又称Mackellar）的AFS许可证。

Mackellar自2012年7月起持有AFS许可证，由于两年未向ASIC提交财务报表和审计报告，违反了法律义务和许可条件，Mackellar的AFS许可证被暂时撤销，日期范围：2017年10月31日起至2018年4月30日止。ASIC表示，如果在2018年4月30日之前未提交所需文件，将考虑是否应取消Mackellar的ASIC牌照。

Divitiarum Audax提供一般性金融产品建议，并于2004年2月份获得AFS许可证。Divitiarum Audax的AFS许可证在2017年5月被暂时撤销后，仍未提交财务报表和审计报告。ASIC表示Divitiarum共计连续四年未向ASIC提交报告。因此，ASIC 决定撤销该公司牌照。ASIC新闻中心截图如下：

ASIC副主席Peter Kell说：

“持牌公司必须向ASIC提交财务报表和审计报告，以证明该公司提供金融服务的能力。不遵守报告义务可被视为不合规。ASIC将对不符合这些重要要求的持牌公司采取行动。”

提交年度审计报告是持牌人的重要义务，这能证明其拥有足够的财务资源提供其牌照所涵盖的服务，并遵守《公司法》运营业务。

环球汇讯认为，自进入2017年以来，各监管机构就不断加强对持牌公司的监管，从监管规则不断朝着维护市场公正透明的角度进行改革和修正，到因为提交报告问题一再撤销多家公司牌照，等等行为都显示出全球金融市场监管框架在不断发展和成熟。

回顾环球汇讯前期报道，由于报告拖延或未交等问题，ASIC于2017年5月15日取消了悉尼Group Underwriters & Managers有限公司（GUM）AFSL许可证；于2017年5月24日取消Gallop International Group Pty Ltd的AFS牌照；2017年6月7日取消了悉尼Investment Advisers Alliance有限公司的AFSL牌照。

不得不说的是，就在10月份，美林国际由于未能报告6850万股交易所衍生品交易细节（2014年2月12日至2016年2月6日期间），被英国金融行为管理局（FCA）罚款34,524,000英镑。这是FCA首次针对交易报告细节而采取的处罚行动。此外，塞浦路斯CySEC也在加强报告义务规范。