离《欧洲金融工具市场指令II》（MiFID II）生效日期2018年1月3日，还有不到两个月的时间。而FCA也在今年6月底宣布，将在2018年年初实行新的交易监管政策。各经纪商是否已经准备好相关工作以应对新的监管框架呢？MiFID II中投资公司义务增强和扩大了对交易报告的要求，具体操作整理如下：

一、确定公司是否有报告义务，即是否从事需要在MiFIR下进行报告的交易？以下因素可能意味着你有这样的义务：

①属于欧盟境内的投资公司或在欧盟设有分支机构的海外公司（以及海外公司的其他有限情况）；

②正在处理MiFID II附件I中C部分所定义的金融工具；

③该金融工具在欧盟交易场所——受监管市场（“RM”），多边交易设施（“MTF”）或有组织交易设施（“OTF”）进行交易；

④金融工具涉及MiFIR RTS 22（监管技术标准）关于金融交易的定义；

⑤对冲交易以及客户端交易同样将需要报告。

二、具体准备工作

①获得LEIs——企业客户证明

所有参与交易的客户都需要被识别/认定。公司客户需要通过法定实体标识符（“LEI”）代码对公司实体进行识别。环球汇讯曾报道， LEI是一个20位数的字母数字代码，与该公司关键参考信息相连，可以清楚而独特地识别参与金融交易的法律实体。交易场所和系统内部人员应确保各金融工具发行人获得了LEI，以便交易场所（TVs）和系统内部人员（SI）能够向监管机构提供金融工具的参考数据或系统上相关交易情况。

“没有LEI，没有交易”。这一要求将影响客户开户，并有可能不利于没有准备好的交易场所和劣势企业。由于LEI发行申请量处于历史最高水平，处理时间明显减慢，因此建议尽快提交申请。LEI是由全球LEI基金会通过一些地方运营单位发行。

②获取/查找客户标识符——自然人标识符

识别自然人客户，根据交易报告中其名字，姓氏，出生日期以及该人的公民身份而变化的识别码进行。这通常是一个国家特有的护照号码或唯一代码。对于某些国家的公民，或主要识别方式不可用的情况下，将需要一个CONCAT代码来识别（出生日期和国家代码连接）。

公司需要确保存储这些数据以生成报告。

③获取ISIN和CFI代码

根据MiFID II规定的产品证明要求，需要通过国际证券识别号码（“ISIN”）进行唯一产品识别。或ISIN不可用的情况下，则用金融工具分类（“CFI”）代码进行识别。

ISIN代码通常由国家编号机构指定，而CFI则需要公司分配给各类金融工具。

关于其他MiFID II中的“定时炸弹”，环球汇讯将持续为您报道。