新西兰金融市场管理局（FMA）向惠灵顿的零售交易商Fullerton Markets发出正式警告，据悉该公司涉嫌触犯《反洗钱及打击资助恐怖主义法》第80条。
根据相关调查显示，Fullerton没有任何风险评估或反洗钱与打击恐怖注意融资的合规计划，而这是遵守《反洗钱及打击资助恐怖主义法》的重要组成部分，只有这样才能确保企业拥有强大的制度和流程，以及时发现和制止洗钱和资助恐怖主义。
根据警告，富勒顿需要采取一系列行动，以确保遵守法律：
1、根据规定标准，实施反洗钱/打击恐怖融资风险评估。
2、实施符合所需标准的反洗钱与打击资助恐怖主义合规计划。
3、重视客户入职培训计划，并检查业务开展以来所有客户的资料。
4、制定更合适的交易监控规则。自开业以来，审查所有客户交易。任何可疑交易将向新西兰警方的金融情报部门报告。
5、通过使用国际公认的搜索工具，对所有客户进行审查，以检查他们是否是有政治问题的人。
FMA监管总监Liam Mason表示：《反洗钱及打击资助恐怖主义法》于2013年6月生效，FMA和其他主管人员已经为企业提供了指导和帮助，以帮助他们更好地遵守法律法规。我们知道，许多企业已经在系统和资源方面进行了大量投资，以符合法律的要求。如有企业违反法律，我们也应该一视同仁，公平公正进行处理。 FMA在上一份年度报告中表示，如果公司未能达到这些要求，将会采取一定的处罚措施。如果Fullerton Markets未能采取警告所要求的行动，FMA将考虑是否需要进一步采取其他措施，可能包括民事诉讼，一旦罪名成立，公司将面临高达200万美元的罚款。
Fullerton Markets是新西兰最大的零售交易商之一也是惠灵顿的Mighty Hurricanes球衣赞助商，去年荣登天达超级橄榄球联赛榜首。
