ASIC市场纪律小组（MDP）发出处罚通告，指责美林证券（澳大利亚）有限公司涉嫌侵害客户权益，美林证券已认罚140,000美元。
据调查，MDP发现，2014年7月至2016年4月期间，美林证券实施了以下违规行为：
1、执行与机构客户的指令相反的命令，以选择不执行“最佳执行”规则;
2、无定期审查，以确保交易指令正确执行;
3、未允许机构客户通过交易系统执行交易
4、未取得客户准许下，代表客户进行交易。
MDP有理由相信。美林证券的以上行为，已违反了2011年颁布的《ASIC市场诚信规则》。
尽管ASIC在此期间已发出相关警告，但美林证券未能采取适当的补救措施，来制止违规行为。
但调查小组发现违规行为均是由于美林证券管理疏忽所致，并不存在刻意误导客户的意图。
