近日，澳大利亚行政上诉法庭（AAT）确认了ASIC有关前财务顾问Tony Davido和前瑞士信贷（Credit Suisse）雇员Philip McLean的处理，禁止两人提供金融服务三年。

ASIC在调查发现，两名涉案人通过预先交易来操纵瑞信发行的MINI权证的价格，转移以往交易的利润或亏损。 MINI是在ASX上交易的一种衍生产品。

AAT表示两位涉案人的行为已严重违反相关法律。为了进一步保持消费者对金融产品和服务的信心和决策知情权，更好地营造公平，有序和透明的金融市场秩序的目标，坚决打击违规市场操纵等行为。

据调查，两位涉案人均违反了《2001年公司法》第1041A条，在这种情况下，判处三年监禁是完全合乎法律的。 

背景

瑞信发行的MINI是一种衍生品，因其价值来源于其他产品，所以又被称为“标的工具”或“标的资产”。MINI的标的工具可以是股票、股价指数（包括S&P/ASX200）、货币对或是大宗商品。

2013年10月，瑞士信贷停止在澳交所发行MINI。