对Aegis Capital Corp.公司来说，这是一个艰难的日子，因为它已不是一次被罚款，而是二次— 而这次是被美国金融业监管局（FINRA）处以55万美金罚款，理由是缺乏足够的监管，没有专门针对检测危险信号或低价证券销售相关可疑活动的反洗钱（AML）项目。

FINRA调查发现，Aegis的DVP账户交易监管系统的设计并不合理，未能满足其对DVP账户交易尤其是低价证券交易的监控和调查义务。

在DVP账户中，客户买卖的证券并不是由执行交易的经纪公司控制，而这些股份的买卖是通过经纪公司实现的。

在调查过程中，FINRA发现，Aegis未能对7个DVP客户账户进行充分监控或调查，这些客户账户清算了数十亿份低价证券，为其客户带来了百万美元收益。这些客户当中有几家是外国金融机构，它们代表其潜在客户进行交易，而所有这些客户都是Aegis所不清楚的。甚至在清算公司发出反洗钱危险信号和具体的低价证券可疑交易警告后，Aegis都未能认定这些交易是可疑的。不仅如此，Aegis并未采取足够的反洗钱措施来检测与这些销售相关的危险信号。

“公司必须要有有效的反洗钱体系，这样他们才能履行对可疑交易进行审查的义务，包括低价证券交易，”FINRA执行部常务副总裁Susan Schroeder表示。“反洗钱和监管规则是投资者保护和市场诚信的重要组成部分，各成员公司必须有合理设计的系统，以确保这些规则得到有效实施。”

Aegis既没有承认也没有否认这些指控，但认同FINRA的调查结果。

在2018年监管和审查优先级信函中，FINRA强调，反洗钱是一个值得关注的领域，并指出，它将评估公司的反洗钱项目以及政策和程序，看是否足够发现和报告可疑交易。公司也可以阅读FINRA的检查发现报告，以了解其关注领域以及对反洗钱有效实践的观察结果。