近日，澳大利亚金融服务委员会（ASIC）作出决定，将暂停Direct FX Trading Pty Ltd（AFS牌照号：305539）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，有效期为10周至6个月。彻底审查后，ASIC还将采取进一步后续行动。

2018年2月，ASIC要求Direct FX递交审计报告。4月12日，该公司递交了审计报告。据ASIC对审计报告调查结果发现：

1. Direct FX未能满足净有形资产（100万美金）要求，没有足够的现金和现金等价物；

2. Direct FX未能遵守ASIC的指示，没有在规定时间内向ASIC提交重要事项审计报告；

3. Direct FX未能替换其牌照上的关键人员。

谈到Direct FX牌照暂停问题，ASIC委员Cathie Armour表示：“Direct FX违反了AFS牌照的一些重要财务条件，这些条件的目的是保护投资者免受零售场外衍生品带来的更高经营和信用风险。”

“Direct FX也未能替补关键人员，不能确保有足够的组织能力，无法有效监督金融服务和符合澳大利亚监管要求。此外，当ASIC开始调查时，Direct FX并没有进行及时有效的合作，并且未能遵守ASIC的指示”，Armour补充道。

 不确定的未来

被ASIC暂停牌照后，Direct FX将不得提供金融服务。此外，Direct FX的授权代表Core Liquidity Markets Pty Ltd也将受到影响，因为该公司需要Direct FX牌照授权才能提供金融服务。

ASIC强调，Direct FX需要尽快填补关键人员，并且解决AFS牌照财务状况合规性问题。若Direct FX在2018年10月17日之前仍没有满足以上条件，ASIC将考虑进一步暂停或撤销该公司的AFS牌照。

此外，Direct FX必须保留其外部争端解决方案的成员资格，保持充足的专业责任保险，同时，让现有客户平仓，以使牌照暂停对以往客户和现有客户的影响降到最低。

下图为ASIC官网公告原文：