美国证券交易委员会（SEC）宣布，已向位于纽约的投资顾问公司Premium Point Investments LP提出指控，称该公司将私人基金的价值夸大了数亿美元。此外，SEC也向Premium Point的首席执行官和首席投资官Anilesh Ahuja、前合伙人和投资组合经理Amin Majidi和前交易员Jeremy Shor提出了指控。
根据美国证券交易委员会的投诉，Premium Point公司的阴谋早已在2015年9月至2016年3月期间实施，并依靠秘密交易，在交易所将交易发送给经纪自营商，然后获得抵押支持证券（MBS）经纪人的夸大报价。此外，据称被告使用了“估算”的中间点估值，这种估值方式进一步抬高了证券的价值。这种做法提升了Premium Point公司MBS的持有价值，并进一步夸大了回报。起诉书称，被告夸大了基金的价值，以掩盖其基金表现不佳的事实，从而吸引和留住投资者。
“投资者依靠他们的投资顾问对证券进行公平而准确的估值，尤其是在不透明的市场上进行证券交易时更是如此，”执法部综合金融工具部门负责人Daniel Michael表示。“正如我们所宣称的那样，Premium Point公司掩盖了其真实的表现，这让投资者失去了做出明智投资决策的机会。”
美国证券交易委员会在纽约南区联邦地方法院提起的诉讼，指控被告犯有欺诈罪、协助和教唆欺诈罪，或两者兼而有之。美国证券交易委员会的申诉寻求永久性禁令，让Premium Point公司返还不义之财，并对其处以民事罚款。
纽约南区联邦检察官办公室对此事进行了平行调查，并宣布对Ahuja、Majidi和Shor提出指控。
美国证券交易委员会的调查仍在继续，由资产管理部门的H. Gregory Baker和Brian Fitzpatrick、综合金融工具部门的Osman Nawaz和纽约地区办事处的Preethi Krishnamurthy进行，并由资产管理部门的Mark D. Salzberg负责监督。诉讼由Krishnamurthy女士、Baker先生和Nawaz先生进行。美国证交会承认，美国联邦检察官办公室和美国联邦调查局对此事予以了协助与合作。
