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FCA宣布, 明年7月起以下金融公司须提交内部结算报告
酷汇讯 | 11-23 14:00

英国金融市场行为监管局(FCA)本周四宣布,自2019年7月起,英国境内的某些金融公司将必须向英国央行报告内部结算。根据FCA发布的声明,这一规定将适用于从事以下活动的合规公司:

1. 安排资产的保管和管理

2. 资产的保管和管理(不安排)

根据《欧盟中央证券存托条例》(CSDR)第9条,所有符合上述标准的公司都将被认为需要报告内部结算 — 也就是说,代表客户通过自有账户而不是通过中央证券存托(CSD)账户结算转让订单的公司,将必须报告此类活动

根据CSDR条例,内部结算员须于明年年中起每季度向有关主管当局报告一次。报告应当载明所有在证券结算系统以外结算的证券交易总额和价值这些报告必须递交给英国央行(伦敦),首份报告将于2019年7月12日前提交,包含期限为2019年4月至2019年6月底。

CSDR是2008年金融危机后实施的关键法规之一。欧盟委员会(European Commission)概述称,CSDR的主要目标是“提高欧盟证券结算和结算基础设施的安全性和效率”。为实现这一目标,《证券及存托条例》已采取多项措施,以提高透明度,因为欧盟已确定中央证券存托(CSDs)和中央交易对手(CCPs)为保障金融市场不可或缺的组成部分。