周一，美国证券交易委员会SEC表示，已对Citadel证券、Natixis证券（美国）和MUFG证券（美国）这三家经纪商共罚款615万美元，因未能提供过去几年中有关8000多万笔交易的准确和完整“蓝表”。

蓝表是重要的证券交易详细信息，包括安全、交易日期、价格、数量、股票数量、客户名称以及是否购买、出售或卖空。

在一份行政命令中，SEC指责这3家经纪商提交的蓝表有缺陷，其中包括错误的订单执行时间、缺失的交易所代码、交易类型标识符、对方经纪商编号和交易对手标识符。

Citadel证券、Natixis证券（美国）和MUFG证券（美国）这三家公司承认了指控，并同意支付罚款：Citadel证券350万美元、Natixis证券（美国）125万美元和MUFG证券（美国）140万美元。作为与SEC和解的一部分，这三家经纪商还将改善报告系统，以弥补与蓝表相关的问题。

SEC称，Citadel证券的蓝表系统有重大纰漏，在提交的近8000万笔交易的蓝表中存在误传或遗漏重要信息。Natixis证券（美国）和MUFG证券（美国）分别提交了大约15万笔交易和65万笔交易的错误数据。

根据联邦证券法规，如果SEC或其它监管机构一旦要求某个公司提交蓝表的话，该公司应该立马提供相关的电子版信息。美国金融业监管局和SEC经常要求获得这些信息，以防止和遏制市场操纵和内幕交易。

此前，SEC对花旗集团(Citigroup)处以700万美元的高额罚款，原因是该行在类似合规问题上存在失职行为。Credit Suisse和Oz Management LP也因合规问题，都被处以450万美元的罚款。

SEC费城地区办公室区域副主任Kelly Gibson表示:“我们经常通过蓝表数据来发现违规行为，并通过执法行动来保护普通投资者。公司必须认真对待，根据我们的要求提供准确和完整的数据，认真履行其义务。”