香港证券及期货事务监察委员会（证监会）宣布，就招商证券（香港）有限公司（招商局）错误处理客户款项有关的监管违规事项及内部监控缺失事宜处以500万美元的罚款。

香港证监会发现，2011年10月1日至2014年9月30日期间，招商证券（香港）有限公司发生800起事件，他们将6.8万美元至3.08亿美元不等的资金从客户信托账户转出，用于《证券及期货交易规则》明确规定以外的用途。

招商证券（香港）有限公司也未能聘请合适的员工开展业务，也没有适当的内部控制和程序，以确保遵守客户资金规则和保护客户资产。

(香港证监会官方公告)