自2018年11月1日成立以来，澳大利亚金融投诉局（AFCA）共向ASIC报告了58家金融服务持牌公司和217家信贷持牌公司未获得AFCA会员资格，并且可能存在违反牌照义务的行为。

ASIC对这些可能不合规的金融和信贷持牌公司进行干预之后，结果如下：

1）50家金融服务持牌公司继续保持AFCA会员资格

2）2家金融服务持牌公司自愿注销其牌照

3）4家金融服务持牌公司牌照被ASIC吊销或暂停

4）131家信贷持牌公司获得了AFCA会员资格

5）38家信贷持牌公司自愿注销其牌照

6）48家信贷持牌公司牌照被ASIC吊销或暂停

ASIC专员Sean Hughes表示，“ASIC已采取积极措施保护投资者的权益。如果金融服务和信贷持牌公司没有正确对待投资者的投诉，投资者可以使用AFCA的独立纠纷解决方案。”

ASIC将继续与AFCA密切合作，审核未遵守义务的金融服务和信贷持牌公司，并对他们的牌照予以注销或暂停。

ASIC官网公告截图如下：

背景

AFCA于2018年11月1日成立，代替澳大利亚金融申诉服务机构（FOS）处理金融系统中客户的投诉。如果金融服务和信贷持牌公司未能解决投资者的投诉，则会为投资者提供外部争议解决服务。

自2018年11月1日起，所有澳大利亚金融服务和信贷持牌公司必须获得AFCA会员资格。