今日（9月18日），行业的主要新闻有：金融案鉴；Equiti Group获塞舌尔FSA牌照；盛宝日本数据泄露……
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从2017年11月开始，李某岚先后在湖南娄底和贵州六盘水建立了诈骗窝点。但这不像奶茶店一样多开店能扩大市场占有率与盈利，诈骗窝点这样操作，等着的只是更重的刑罚。
案情回顾：聊手，千方百计撩到投资者入套
2017年11月，李某岚以“做项目”为由招募了8人，他称这些人为“聊手”。
“聊手”的主要工作是在微信群里发布“做交易赚钱”的消息，以此来招揽“客户”，他们一般将自己包装成金融分析师，自称可以带人做交易赚钱。
一旦有“客户”前来咨询，“聊手”就会将其拉入微信群中。这个群里有其他“聊手”伪装而成的各种身份的托，在群里你一句“大神，今天应该怎么操作”、他一句“我昨晚跟的单盈利了××美元”……营造出一种不跟着投资就会错过一亿的氛围。
律师说法：自首，可从轻或减轻处罚
李某岚在“瑞士国际”与“广发证券”两个电信网络诈骗团伙中，都起着组织、指挥作用，是共同犯罪中的首要分子，依法应从重处罚。
但鉴于李某岚是自愿认罪，且已主动退还赃款26200元，具有一定悔罪表现。故法院在量刑时有从轻处罚。
案件思考：君子爱财取之有道，方可心安
诈骗窝点从娄底到六盘水，APP名字从瑞士国际到广发证券，最后投案自首，李某岚到底经历了什么？
或许组织诈骗是临时起意，随着诈骗金额的越来越多，施骗者长期处于“做贼心虚”的状态，承受的心理压力也越来越大；再加上家里人的对其施骗行为的不认可与劝阻，才选择自首。
2、重要里程碑！Equiti Group获得塞舌尔FSA监管牌照
多元化资产金融产品提供商Equiti Group宣布，公司新注册实体Equiti Brokerage（Seychelles）Ltd已获得塞舌尔金融服务管理局（FSA）的牌照。
Equiti Group旗下实体已获得英国、阿联酋、约旦、肯尼亚、亚美尼亚、塞舌尔的监管牌照。
Equiti Group首席执行官Iskandar Najjar表示：“我们很高兴获得第六个金融服务牌照。 FSA牌照是Equiti Group的重要里程碑，将为我们扩展到拉丁美洲、东南亚等新地区提供支持。合法和商业道德是我们运营的核心，FSA牌照可以向客户保证，他们正在与行业中管理最规范和最先进的全球金融技术公司打交道。”
Equiti Group内受监管的子公司包括：受英国金融行为监管局（FCA）监管的Equiti Capital UK Ltd、受肯尼亚资本市场管理局（CMA）监管的EGM Securities Ltd、受约旦证券监察委员会（JSC）监管的Equiti Group Limited Jordan LLC、受阿联酋证券及商品监管局（SCA）监管的EAE Futures DMCC、受亚美尼亚中央银行监管的Equiti AM CJSC。
盛宝银行日本子公司（Saxo Japan）证实，7月份共有750名客户的个人数据被泄露。
事情原由
两个月前，Saxo Japan遭到网络犯罪分子（黑客）的攻击，“数量有限”的客户的个人数据遭到泄露。7月16日，Saxo Japan首次发现自己的客户数据遭到黑客攻击，且原因是由于黑客该公司将客户关系管理系统(CRM)外包给第三方供应商。
根据Saxo Japan网站发布的一份声明，公司提供了正在进行的调查的更多细节，揭示了可能受到影响的个人数据类型。此外，Saxo Japan证实，泄露的信息包括客户姓名、联系方式、出生日期、银行账户信息以及身份验证文件。
尽管Saxo Japan暂停了外部服务提供商的访问，并关闭了与被黑客攻击服务器的所有连接（据称该服务器存储了38026名客户的数据），但黑客盗取了750名客户的个人信息。
作为预防措施，Saxo Japan已经将外部CRM数据库提供的所有功能永久迁移到由其母公司盛宝银行集团管理的等效系统中。此外，盛宝银行在所有帐户中启用了双重身份验证，并告诉客户更改密码。
4、尘埃落定！FCA临时首席执行官Chris Woolard将于10月1日离任
英国金融行为监管局（FCA）宣布，自10月1日起临时首席执行官Chris Woolard将退出FCA董事会，辞去所有执行职务和决策职务。他将在完成对无担保信贷市场监管的审查后卸任，而Nikhil Rathi将自10月1日起接替Chris Woolard，成为FCA的首席执行官。
Chris Woolard于2013年加入FCA，成为执行委员会的成员。自2015年以来，他一直担任董事会成员。在Andrew Bailey（现为英格兰银行行长）离任后，他于2020年3月出任临时首席执行官。
Chris Woolard表示：“我非常荣幸在这个对国家和金融服务至关重要的时刻担任FCA首席执行官。我也非常感谢过去八年来同事们对我的帮助和支持。此外，我很高兴参与对无担保信贷市场监管的审查，在该审查中，获得可持续信贷对许多人而言极其重要。”
美国商品期货交易委员会（CFTC）近日向美国佛罗里达州中区地方法院起诉了10名被告，他们参与了一起涉案金额达475万美元的交易庞氏骗局。
这10名被告分别为：
个人：Avinash Singh、Daniel Cologero、Randy Rosseau、Hemraj Singh、Surujpaul Sahdeo
公司：Highrise Advantage, LLC、Green Knight Investments, LLC、Bull Run Advantage, LLC、King Royalty, LLC、SR&B Enterprises
9月16日，地方法院法官Carlos E. Mondoza签署了一项法院限制令，冻结了Avinash Singh、Highrise Advantage, LLC、Green Knight Investments, LLC、Bull Run Advantage, LLC、King Royalty, LLC、SR&B Enterprises名下资产。此外，该限制令还明令禁止被告销毁或隐藏账簿和记录。
