德意志证券亚洲有限公司前代表Derek Ong（男）因在2010年11月串谋操纵韩国综合股价指数200（Korean Composite Stock Price Index 200，简称KOSPI200），遭证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止重投业界十年，由2016年11月17日起至2026年11月16日止（注1）。

2011年2月，韩国的Securities and Futures Commission对Deutsche Securities Korea Co.（DSK）采取执法行动，原因是该公司在2010年11月11日的收市竞价交易时段内，透过利用现货与期货市场之间的价差及建立投机性衍生工具仓位来操纵市场，藉以在KOSPI200的股价下跌时获利。

身处香港的Deutsche Bank AG交易员被发现曾发出有关操纵的指示。该操纵个案亦被转介至韩国的检控部门，以便对DSK和涉案的交易员作出违反《金融投资服务暨资本市场法》（FinancialInvestment Services and Capital Markets Act）的刑事检控。

经首尔中央地区法院（Seoul Central District Court）审讯后，DSK及一名身处韩国、负责执行操纵指示的交易员被裁定为Deutsche Bank AG及DSK赚取不法利润而操纵KOSPI200的罪名成立。根据有关判令，Deutsche Bank AG及DSK被没收来自操纵交易约为436.95亿韩圜的利润。虽然上述身处香港的交易员因缺席审讯而没有被定罪，法院的结论是他们曾串谋操纵KOSPI200（注2）。

Ong是其中一名身处香港的交易员，负责决定就所持有的韩国股票平仓，导致KOSPI200下跌2.79%。Ong亦负责决定建立藉以在KOSPI200下跌时获利的期权持仓。他的行为令他作为持牌人的适当人选资格受到严重质疑。

备注：

1.  Ong曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类（证券交易）及第2类（期货合约交易）受规管活动，并曾隶属德意志证券亚洲有限公司，直至2011年8月。Ong目前并非证监会持牌人。

2.  首尔中央地区法院在2016年1月25日判处韩国的交易员监禁五年及DSK罚款15亿韩国。