近日,美国商品期货交易委员会(CFTC)对芝交所前成员威尔金森及其实体芝加哥指数合作伙伴(CIP)和威尔金森金融机会基金(WFOF)处以2180万美元的罚款判决。
威尔金森曾任职芝加哥期权交易所(CBOE)。报道称他们盗用客户资金池资金 欺骗客户,并向NFA提供虚假财务信息,同时也未注册CFTC权限。
早在今年6月,就可从CFTC查到威尔金森与其实体被调查事件。实际,威尔金森是从1999年7月开始诈骗30位投资者1100万美金购买WFOF和CIP 权益,声称通过使用市场波动政策代表他们交易金融标的,如期货合约。
然而查到,威尔金森实际上并没有将投资者资金用来交易,而是以庞氏骗局的方式将资金补做前一批投资者的回报与收益。此外,还发现威尔金森指令会计师作WFOF和CIF的收益假账,伪造财务信息。他告诉投资者WFOF和CIP的资产全都投资到澳大利亚金融公司,但实际WFOF和CIP是个空壳公司。当投资者想取出资金时,他会想方设法找出各种理由阻止他们出金,并谎称收益与风险比。
最终,CFTC罚款威尔金森以及实体12,382,207美元,偿还诈骗资金4,127,402美元,赔偿被诈骗投资者,5,389,381美元,并颁布不能交易与注册的永久禁令。