分享到
国际IOSCO开展“世界投资者周”活动,强调投资者教育及保护
酷汇讯 | 10-10 12:01

由国际证券委员会组织(IOSCO)主办的“世界投资者周”是为期一周的全球运动,旨在提高对投资者教育及保护的重要性认知,并强调证券监管机构在这两个关键领域的各种举措。

2017年10月2日至8日,IOSCO证券监管机构和其他IOSCO成员在六大洲将开展一系列活动,如开展以投资者为重点的通信和服务活动,促进竞赛,提高对投资者教育举措的意识,举办研讨会和会议,以及在自己的司法管辖区进行地方/全国运动。

“世界投资者周”为IOSCO成员提供了独一无二的机会,能够同当地以及国际层面的所有投资者教育及保护的利益相关者合作。

新西兰监管机构FMA利用“世界投资者周”的机会,强调说明开立账户和与无执照的离岸经纪人,特别是二元期权经纪商进行交易的危险性。

FMA强调某个案例,投资者在不受管制的二元期权平台交易之后损失了5,000美元。该案例反映了投资者在这一领域出现的许多问题,如:

1.关于“从家里赚钱”的点击式互联网广告;

2.过于积极的销售策略;

3.公司拒绝退款;

4.电话推销和“快速致富”策略。

FMA强调,电话推销金融产品属于违法行为。自2013年以来,FMA已经向新西兰授权了200多家金融服务公司。

FMA投资者能力总监保罗·格雷戈里(Paul Gregory)表示:

“获得FMA授权是对投资者的基本保护。投资者应明确被告知产品的利益和风险。如果与金融服务提供商之间产生任何问题,他们可以向争端解决服务部门投诉。我们对经纪商授牌许可也意味着我们能够要求供应商对其客户负有责任。”

要获得FMA许可证,企业和个人必须符合以下要求:

1.向FMA表明他们可以有效提供服务;

2.表明其管理人员和董事是“适当人选”;

3.无可能违反牌照的义务和规定。

FMA定期收到消费者的投诉。这些投诉人往往被一些狡猾的网站套牢,并被承诺能够获得从离岸获得高额回报。投诉主要围绕二元期权和货币交易等产品。如果一家无执照,不受FMA管制的离岸公司扣除投资者资金,FMA表示很难帮助这些投资者。

FMA敦促投资者在交易前一定做好功课。不要仅凭其看上去还比较可靠的网站就判定其合法。

环球汇讯提醒,最近澳大利亚金融申诉服务机构也对2016-17财年的受理申诉案例进行了年度总结。其中,衍生品/对冲交易的纠纷案例113件,而差价合约纠纷占量29%。具体详情请点击此处。