美国金融业监管局（FINRA）于今天发布了2018年监管审查优先事项书，强调了FINRA在2018年会专注于新的焦点领域和时下最热的话题。
与FINRA的2017年监管审查优先事项书一样，该信旨在指导交易经纪商增强合规性、监管要求、风控管理，为FINRA审查做准备。该事项书中所确认的2018关注领域包括欺诈、高风险公司和经纪商；科技管理与网络安全运营和金融风险；市场监管等领域。
其他的关注领域包括以下内容：
1. 销售执行风险，包括向交易新手或不熟练投资者兜售复杂产品；
2. 数据准确性，包括消费者财产保护和企业财政数据的准确度；
3. 市场完整性，包括最佳执行，市场与产品操控，固定收益数据完整性。
FINRA将会更新整年的风险评估，同时也会提供以上领域的观察结果与有效措施。FINRA的CEO罗伯特库在优先事项书中写到：“在我们坚定不移的使命中，我们最重要也是首要的使命是：保护投资者，促进市场的完整性，促使资本市场保持活力。而这些改变来自于我们如何完成这项任务”库克先生继续说道，FINRA通过FINRA360组织改进措施已取得重大进展，并会在来年中继续实施更多的改进措施。
