澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)是当今最有吸引力的监管机构之一，其颁发的牌照给经纪商提供了很大的灵活性，对任何资产类别的差价合约没有设定杠杆限制，这对远东地区的客户十分具有吸引力。但毫无疑问，ASIC也是一个十分严格的金融监管机构。

2018年初，ASIC开始担心有几个实体一直在为客户提供交易建议。在澳大利亚，零售经纪商向客户提供个人建议是不被允许的，而AGM Markets就违反了此条规定。

在警告投资者此类行为的影响后，ASIC将AGM Markets告上了法庭，并通过临时法令限制该公司在海外持有任何资产。该公司还被禁止出售任何资产，银行账户也被冻结。此外，还颁布了一项法令，禁止AGM Markets的首席执行官Yossef Ashkenazi离境。

庭审几个月后，ASIC提交了一份申请，希望为AGM Markets任命接管人和临时清算员。

与该公司有关联的两个品牌（OT Markets和Ozifin）也遭受了同样的经历。这些公司是AGM Markets的公司授权代表。截至今年4月，AGM Markets被迫放弃了这些协议。

在几次法庭听证会后，ASIC设法在澳大利亚联邦法院对AGM Markets提起民事诉讼。11月初，该公司的牌照被吊销，理由是“行为不合情理，且对利益冲突管理不当”。由于向客户提供金融建议，AGM Markets的商业模式被认为是非法的。此外，ASIC发现，这家经纪公司存在误导其客户，而且采取了欺骗行为。

由于缺乏足够的人力资源来执行监督安排，且无视合规规定，AGM Markets的问题进一步复杂化。该公司前主管Yossef Ashkenazi被禁止8年内不得提供金融服务。ASIC认为，Ashkenazi应对经纪公司的不当行为负责，因其“可能违反了金融服务法”。此外，ASIC还指出，Ashkenazi没有接受过充分的培训，没有能力提供金融服务。

ASIC对AGM Markets的民事诉讼将于2019年2月22日开庭审理。另一场听证会定于2019年6月24日举行。

以下为AGM Markets的ASIC官网查询截图，从图中可以看出，该公司的牌照已于2018年11月5日被吊销：