招商证券（香港）有限公司（招商证券）前负责人员吴亦农（男）因违反了证券及期货事务监察委员会（证监会）的《操守准则》及《保荐人指引》，遭证监会暂时吊销牌照，为期18个月，由2019年2月25日起至2020年8月24日止（注1、2及3）。

招商证券是2009年某项上市申请的其中一名保荐人，而吴是负责监督执行该项上市申请的保荐人主要人员（注4）。

证监会发现，吴没有履行其作为保荐人主要人员及招商证券负责人员的职责，原因是他没有：

1）以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度，处理该项上市申请；

2）确保招商证券能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序；

3）勤勉尽责地监督其下属及招商证券执行的保荐人工作。

证监会在厘定罚则时，已考虑到吴表现合作及愿意解决证监会的关注事项。

备注：

吴获证监会核准就招商证券的第6类（就机构融资提供意见）受规管活动，担任招商证券的负责人员及保荐人主要人员，涉及的期间分别由2006年10月13日至2012年10月9日，及由2007年2月28日至2012年10月9日。

《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》。

《适用于申请或继续以保荐人和合规顾问身分行事的法团及认可财务机构的额外适当人选指引》。

证监会对吴采取的纪律处分行动，与其正在对招商证券及有关上市申请的联席保荐人采取的纪律处分行动有关。证监会在其对招商证券及该联席保荐人采取的行动有结果之前，将不会披露其对吴作出的纪律处分行动的详情。