渣打银行今天早些时候宣布将向美国多家机构和英国金融行为监管局分别支付9.47亿美元和1.02亿英镑的罚款，以了结美国司法部（DOJ）、纽约州地方检察官办公室（DANY），纽约州金融服务部（DFS）、联邦储备系统理事会和美国资产控制财政部之前披露的调查，了结FCA之前的合规与金融犯罪控制制裁。
据悉，渣打银行之前支出了9亿美元的款项来解决2018年第四季度的事项，并将在2019年第一季度再支出1.9亿美元的费用。这些决议不包括新的合规监管，并且先前DFS和DOJ强调的监管也分别于2018年12月31日和2019年3月31日终止。
该集团表示，自2012年以来，它已对其金融犯罪合规计划进行了大量投资，并将相关人数增加了六倍。它补充说，它已对其董事会、高级管理层和治理方式进行了大量变更，并成立了董事会金融犯罪风险委员会，其成员包括具有执法和国家安全背景的独立非执行董事和外部顾问。
该集团亦大幅扩展其制裁合规团队，并为现有及新客户引入严格的入职调查研究。对集团金融犯罪合规性的其他改进还包括：对员工进行有关制裁、反洗钱和反腐败的强制年度培训； 推进人工智能和机器学习等新技术，以支持其筛选和调查过程；并在美国建立专门的网络金融犯罪情报部门。
