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因向客户收费过高,NFA罚款一美国资产管理公司75万美元
酷汇讯 | 04-11 09:42

本周三,美国全国期货协会(NFA)指控美国资产管理公司East West Global向其大宗商品投资者收取过高费用。目前,该公司已同意向NFA支付75万美元罚款以了结该指控。此案还涉及该公司首席执行官兼负责人Luke James Adrian。

Adrian既没有承认也没有否认NFA的说法,即NFA向客户收取于过高的费用,用于为该公司而非为客户创造更多利益。而收取的费用确实为该公司带来了可观的收入。

NFA还称,该公司违反了受托责任,未能充分披露该高额费的相关信息以及该费用管理整体的糟糕表现,而这些信息都十分重要。

此外,为解决这一问题, Adrian同意将受纪律处分的情况通知其所有以前和现在的客户,并告知他们East West Global收取的费用高于他们应该支付的费用。