全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息，以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理各大监管机构在本周内发布的信息。

监管机构最新动态

1. 澳洲ASIC

· ASIC专员解读金融科技热潮，中国领跑全球金融科技发展！

2019年10月23日，ASIC专员Cathie Armour在2019年中国金融峰会上发表了演讲。在演讲中，Cathie表示其非常认可中国目前取得的经济成就，作为世界第二大经济体，中国的金融技术一直是其快速增长的一个亮点。这也让澳大利亚看到了金融科技具有明显而引人注目的潜力，并正在努力充分利用这一潜力。

· 注意！KP International的澳洲交易牌照AFS被暂停

由于澳大利亚证券投资委员会（ASIC）担心KP International未充分解决金融监察专员服务局(现为澳大利亚金融申诉管理局或AFCA)确定的系统性问题，以及KP的专业赔偿保险中的某些除外条款未满足最低必要要求，因此ASIC决定暂停KP的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。暂停期直至2020年9月23日。

2. 美国CFTC

· Treasury Vault违规操作零售交易交易

根据调查，从2017年9月开始，Treasury Vault开始通过其网站向不合格的合约客户提供场外交易越南盾和/或伊拉克第纳尔的零售交易交易服务。10月23日，美国商品期货交易委员会（CFTC）对未经授权的零售交易商Treasury Vault有限责任公司采取强制行动。 CFTC命令Treasury Vault停止进一步违规活动，并支付7.5万美元的民事罚款。

3. 新加坡MAS

· 再次加强跨境监管！MAS和中国银保监会签署谅解备忘录

本周一（10月21日），新加坡金融管理局（MAS）和中国银行及保险监督管理委员会（简称“银保监会”，CBIRC）重申了致力于加深监管合作的承诺。MAS副总经理和CBIRC副主席签署了《金管局-银保监会监管谅解备忘录》，以加强监管合作，并促进MAS与CBIRC之间在银行和保险监管以及危机管理方面的信息交流。

4. 欧盟ESMA

· ESMA与澳洲ASIC签署谅解备忘录，就澳洲金融基准进行合作

周一，欧盟证券市场监管机构(ESMA)和澳大利亚证券市场监管机构ASIC宣布，其已签署了一份谅解备忘录(MoU)，就澳大利亚金融基准制定了合作安排。

监管机构发布“通缉令”

1. 比利时FSMA：黑榜刷新！这四家"无证"金融平台正在掏空你的钱包

10月24日，FSMA（比利时金融服务市场管理局）发布了一份声明警告消费者，许多未授权的在线交易平台正在比利时寻找新的受害者。具体而言，监管机构对这四个实体发出了警告：Capital Pilots；Marketcapital；Stock Global；Stock Global/Premium Systems。

FSMA表示：“投资欺诈通常是活跃在二元期权和货币交易/差价合约领域的公司的背后，并且没有必要的授权。因此，任何希望投资于这些公司的人都将面临永远无法收回投资资金的风险。”

2. 英国FCA：黑名单警告！5家黑平台，4家是克隆

近日，英国金融市场行为监管局(FCA)公布了几家未受监管公司的详细信息。最新加入该监管机构警告名单的公司有:Curzon Rose Limited、SwissAZ、CodexFX、Direct Trading Technologie和Quilter Cheviot Investment Management。

3. 加拿大OSC：Axe Invest被列入黑名单！

加拿大安大略省证券委员会(OSC)在其警告名单上又增加了一家公司。OSC认为Axe Invest正在从事可能对投资者构成风险的活动。在针对该实体的警告中，OSC表示：Axe Invest在www.axeinvest.com网站上提供投资服务，但该公司并未在安大略省注册从事证券交易业务。

4. 新西兰FMA：交易商Circle被警告！

新西兰FMA根据《2009年反洗钱和反恐怖主义融资法》(AML/CFT)，在其官网上向未获授权的衍生品发行人和交易供应商Circle Markets Limited发出警告。新西兰FMA发现Circle Markets Limited未能：充分验证某些客户的身份信息；获得其他身份要求；采取合理步骤确定客户或任何实益拥有人是否是政治人物;对某些客户进行充分而持续的客户尽职调查以及帐户监控。

酷汇讯会定期更新监管机构要闻，敬请期待！