7月18日，澳大利亚ASIC宣布，已对XTrade.AU Pty Ltd（XTrade）前董事兼负责人Shay Zakhaim和Anthony Anderson实施禁令，分别禁止其在未来三年和五年内从事金融服务业务活动。
此前，由于该公司在2018年6月至2022年9月期间持续违反金融服务法律和不当行为，于2024年4月26日被ASIC取消XTrade的澳大利亚AFS牌照。
ASIC的调查显示，在Zakhaim和Anderson的领导下，XTrade存在重大缺陷，包括对利益冲突和代表监管的不足管理。这些缺陷导致XTrade代表以误导的情况下采取激进的销售策略，频繁诱导澳大利亚客户进行差价合约（CFDs）和货币对合约（FX contracts）交易。
此外，监管调查还发现，该经纪公司“将自己的利益置于客户利益之上，没有诚信行事”。经纪公司的代表多年来一直存在不当行为，而该经纪公司并未确保他们接受足够的培训。
尽管 XTrade 不再持有 AFS 许可证，但该品牌仍凭借其在伯利兹和南非获得的许可证在海外市场提供服务。
