日前，证券投资者保护公司（SIPC）和金融业监管机构（FINRA）宣布了一项旨在减轻会员公司报告负担和合规成本的服务协议。此新简化流程将减少会员公司的年度审计财务报表和补充报告的不一致性或不完整性。

 该协议将于9月1日生效，目前需分别向SIPC和FINRA提交年报的公司将只需在FINRA网站提交一次报告就可以了。该门户网站将为两个机构提供信息，使公司能够通过单一的文件来满足两个机构的相应报告要求。

 目前SIPC每年会收到3500份这样的报告， SIPC总裁兼首席执行官Stephen P. Harbeck就此合作说道“SIPC很高兴与FINRA完成了这一安排，以简化SIPC对年度报告的备案要求。 该协议还补充了FINRA与客户交流所做的类似工作，以减少普通成员的重复报告。”

 FINRA总裁兼首席执行官Robert W. Cook补充说：“梳理监管文件要求，简化企业负担，同时能保护重要投资者的利益与FINRA 360的目标是一致的。我们会持续审查我们的监管流程和运营方式。也非常感谢有此机会与SIPC合作这个项目。”